遵照《企业内部掌握基础楷模》及其配套指引的规则和其他内部掌握囚系条件（以下简称企业内部掌握楷模系统），连系本公司（以下简称公司）内部掌握轨造和评议主见，正在内部掌握平时监视和专项监视的本原上，咱们对公司截至2024年12月31日（内部掌握评议呈报基准日）的内部掌握有用性举行了评议。

　　依据企业内部掌握楷模系统的规则，竖立健康和实践内部掌握，评议其有用性，并如实披露内部掌握评议呈报是公司董事会的重担。监事会对董事会竖立和实践内部掌握举行监视。策划层职掌构造辅导企业内部掌握的平时运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级统治职员包管本呈报实质不存正在职何伪善记录、误导性陈述或宏大脱漏，并对呈报实质的真正性、切实性和无缺性担当个人及连带执法职守。

　　公司内部掌握的目的是合理包管公司策划统治合法合规、资产安然、财政呈报及干系新闻真正无缺，抬高公司策划统治结果和成效，督促完成公司策略。因为内部掌握存正在的固有局部性，故仅能对抵达上述目的供应合理包管。另表，因为公司表里部情形的蜕化或者导致内部掌握变得不适合，或对掌握策略和序次听命的水准低落，故遵照内部掌握评议结果臆度另日内部掌握的有用性拥有必然的危机。

　　遵照公司财政呈报内部掌握宏大及主要缺陷认定情形，于内部掌握评议呈报基准日，公司不存正在财政呈报内部掌握宏大、主要缺陷， 董事会以为，公司已依据企业内部掌握楷模系统和干系规则的条件正在全数主要宏大方面连结了有用的财政呈报内部掌握。

　　遵照公司非财政呈报内部掌握宏大及主要缺陷认定情形，于内部掌握评议呈报基准日，公司不存正在非财政呈报内部掌握宏大、主要缺陷。

　　自内部掌握评议呈报基准日至内部掌握评议报密告出日之间未爆发对内部掌握评议结论发生骨子性影响的内部掌握的事项。

　　公司依据《公执法》、《证券法》及干系律例的条件和公司《章程》的规则，竖立了楷模的公司办理组织协议事条例，股东会、董事会、监事会各司其职行使计划权、施行权和监视权，董事会下成立的审计委员会、策略委员会、提名委员会、薪酬与观察委员会依据特意委员会实践细则各自实施职责。三会（股东会、董事会、监事会）及各特意委员会变成了科学有用的职责分工和造衡机造，有用保护股东、统治层、员工以及干系各方的益处。

　　公司遵照需求，同意《舆情统治轨造》，修订《公司章程》、《董事会特意委员会实践细则》、《股东大集会事条例》、《董事集会事条例》、《司帐师工作所选聘轨造》。

　　集团公司与时俱进，推论深化企业五个文明，即“搏斗文明、诚信文明、协同文明、革新文明、绩效文明”。

　　公司正在品牌成立方面，接连打造德赛品牌形势，踊跃构造参预国表里展会举止，同步线上、线劣等多渠道传媒，将品牌推论与文明散布有机调解，提拔海内生手业著名度，无间提拔公司品牌著名度。

　　子公司惠州电池接连胀动各厂区文明联合性成立，以体系性头脑兼顾企业文明胀动处事，通过散布+体验双线并行的政策，全方位修筑拥有固结力的构造气氛：正在文明散布层面，搭筑线上+线下矩阵式平台，依托各式文明课程，举行分别化讲课，笼罩分歧层级职工；通过群多号、厂区文明墙等渠道，举行文明宣导，督促文明理念渗入；正在文明体验层面，策画分层分类的浸醉式举止，以五个文明为本原，深化文明感召力，立体化流露规范的故事，勉励员工文明认同，以“笑意处事，强健生存”为主题，联动各厂区展开互动项目，涵盖中国古板节日连系厂庆、眷属日、迎新登上等特别节点，打造德赛电池独有的文明气氛及情绪共识。

　　子公司蓝微电子公司、德赛矽镨公司、湖南德赛电池公司阔别构造谋划多项体裁举止，使员工视厂如家，勉励了员工行为主人翁的自大感。

　　公司策略与投资部对公司营业所熟手业周围及干系行业周围、上下游家产链举行接连商场调研，参预各干系行业专业调研集会，收集行业新闻，出具调研呈报，为公司的策略计划和投资计划供应参考偏见。

　　子公司德赛智储与海表公司举行合股协作讨论，踊跃拓展海表储能商场，落实拓展海表策略；与国内机械人公司举行家产投资协作，拓展公司机械人营业。

　　公司向子公司实行笔直工程类统治轨造，如《德赛电池股份公司成立工程供应商挑选统治主见》、《德赛电池股份公司大额开销审计轨造》，从轨造顶层策画层面来管控大额工程成立项目。

　　德赛电池(越南)项目成立实现实现并获胜投产，帮力公司进一步拓展国际商场；惠州电池惠南（二期）成立项目、惠州电池（龙门）成立项目均于2024岁终封顶，打算于2025年7月~9月完竣交付操纵，为公司储能营业疾速兴盛奠定本原。

　　子公司蓝微电子 2024年度取得“广东省名优高新技能产物”两项、广东省工业和新闻化厅授予的“省级企业技能中央”、 惠州市“最具滋长性中幼企业”称谓，通过“高新技能企业”年检。

　　子公司湖南德赛电池取得工业和新闻化部“锂离子电池行业楷模”承认企业、“2024年钠电家产技能革新冲破企业”奖，通过高新技能企业认定挂号，取得湖南省专精特新中幼企业、长沙市发改委认定的“企业技能中央”光荣称谓；

　　子公司广东德赛矽镨技能公司取得惠州市科技局 2024年度“惠州市 SIP体系级封装工程技能探究中央”认证，2024年取得授权的专利共计 13项、软件著述权 11项，引颈 SIP体系级封装兴盛。

　　子公司惠州电池取得“广东省技能中央”认证、2024年惠州市电子新闻创设业“归纳能力 30强企业”、 2024年仲恺高新区突出企业“怒放型经济突出奖”、 “经济了得进献奖”、 “百亿产值卓异奖”。

　　子公司惠州电池2024年度人才工程焦点为“优化人才组织、维持策略落地”，通过内部造就、表部引进，深化人才梯队成立，通过竖立人力资源系统、盘活岗亭、盘活人才、定向任用培植等政策，完成构造内部赋能活动、人才激活，从而完成构造精简高效。正在系统成立方面，胀动各式人才轨造接连圆满，竖立《人才分类统治主见》、《合节岗亭识别主见》，实现合节岗亭、合节人才、菁禾高潜人才的清点；正在人力资源政策完成方面，2024年度中高端人才任用人数同比提拔58%，985/211院校高潜人才校招占比由13%提拔至33%；各式赋能培训举止全数展开，启动第一期青松人才统治提拔班、高层教室、菁禾人才锻炼营；各式文明举止同步深化展开，接连胀动各厂区文明成立一概性。

　　子公司蓝微电子展开构造诊断，清点构造及人才近况、展开合节岗职员访道、通过人才经营研讨更新人才池；举行构造增活，行使文明成立引颈，加好汉才赋能，针对主题职员竖立合节岗人才兴盛打算。

　　公司为有用管控子公司，同意和修订各项营业审核审批权限表，并有用施行；巩固对治下子公司资金支拨监控力度，实行资金支拨网银正在线及时审核审批，确保资金操纵的安然性和有用性。

　　公司根据公布的《召募资金操纵统治主见》、《投资统治轨造》、《衍生品投资统治轨造》，展开金融衍生品投资营业，得到理财收益。

　　公司通过《大额开销审计轨造》对子公司的摆设采购及工程项目实行事中进程审计监视，抵达流程监控及控创设价本钱双生效。

　　子公司蓝微电子、德赛矽镨圆满了采购统治轨造，修订《摆设开辟统治规则》、《分娩摆设验收统治规则》、《工程变化、现场签证统治措施》、《工程摆设DEMO统治楷模》，楷模了采购各枢纽职责和审批权限，并采用新技能技术审核供应商，有用防备采购枢纽存正在的危机，确保采购营业经济高效。

　　子公司惠州电池进一步细化采购流程，楷模供应商协作理念和营业协作细则，督促各枢纽高效合规；胀动物料模范化策画选型，低落物料交付延期或愚笨危机；同意二级物料统治楷模，巩固二级物料和供应商资源管控力度；复盘大储能项目供应链，实行新型物料团体评审计划，实时全数识别危机，确保项目准时交付。

　　公司审计部接连宣导清廉成立，深化内控、防备危机、督促合规、加通行弊查处力度，塑造风清气正、阳光采购的优良处境。

　　公司同意了《固定资产统治轨造》、《存货统治轨造》等资产统治轨造，并遵照公司的兴盛需求实时更新，资产的申购、入库、领用、付款、清点、处分等实物流程及相应的账务流程均实行不相容岗亭离别，资产统治合节枢纽均获得有用掌握，确保公司资产客观、真正、无缺。

　　公司按期构造资产清点，体贴资产数目、质地，通过清点实时浮现资产统治微弱枢纽，实时圆满资产统治轨造，低落资产统治危机。

　　子公司资产报废及处分枢纽，造造跨部分资产评估幼组，同意分歧资产分歧处分计划及管控方法，对报废摆设供应各自周围的专业处分偏见，确保资产处分序次楷模。

　　公司接连贯彻“以客户为导向、危机可控、珍视本钱效益”规则，同意了出售订价统治、客户信用统治、应收账款统治等系列出售统治轨造。

　　接连巩固对客户的危机识别和信用管控，遵照客户信用等第授予分歧的信用额度，并引入贸易保障分摊客户信用危机机造，合理确保客户信用危机、应收账款接受危机。

　　客户授信遵照营业周围及客户信用情形实时调治与更新，合理确保客户信用危机可控。接连巩固客户危机识别及信用管控，圆满客户授信及特别出货审批流程，从纸档签批转至电子流程签批，巩固了审批力度及流程结果；巩固货款跟催力度，确保到期货款实时回笼，合理确保应收回款危机可控

　　公司财政部根据国度司帐原则及干系执法律例，拟订系列财政轨造，清楚了财政呈报编造、报送、审核、签发、领会等流程，楷模公司财政统治及司帐核算处事，确保财政呈报的真正性、无缺性、合法性。

　　公执法务部、财政部、审计部构成合同团结查抄幼组，对子公司举行合同查抄，实时提示、低落合同危机，保护公司权力。

　　2024年子公司惠州电池正在新闻体系成立上多点冲破，餍足企业周围兴盛需求，完成体系数据有用集成，消弭新闻孤岛，联通营业与财政数据，胀动智能创设与智能财政成立。

　　A、竖立了端到端物料需求供应系统，打造机灵供应链平台，变成从订单施行到打算共享的闭环供应链协同系统，营业相应速率提拔了20%，提拔企业逐鹿上风；

　　B、供应链体系深化SAP体系行使，同时全数启用新WMS体系，将库位统治细化至栈板级，相差库结果全部抬高，库存周转天数同比删除，库容面积开释2%； C、MES体系实现了全数升级，MES平台支撑疾速设备，新产物导入周期从15天压缩至7天，完成了通过大数据领会浮现共本质地题目；

　　D、流程再造开释服从，砍掉180多个冗余流程节点，跨部分流程流转时期缩短50%，流程签批实时率提拔至98%；

　　E、智储云平台上线，平台具备数据监控搜罗、本能领会优化、阻碍诊断预警等九大功用，完成云边一体与数据安然保险，平台已获胜加入操纵，另日五年估计正在储能统治体系加入俭省近切切；

　　F、新闻团队端庄听命内控统治条件，深化数据库本能优化与危机预警，设立专职测试岗亭，明显提拔需求开辟获胜率，完成开辟统治模范化与功用相应结果的双重提拔，体系更新可控性同比提拔70% 。

　　子公司蓝微电子对MES体系举行接连优化，分娩线抵达宽裕操纵，正反双拼贴片主动接料点数、完成质地数据搜罗、领会品德点检体系、产线工位监控；升级数据库存储引入至HR体系，将办公、分娩、摆设举行收集间隔，完成终端安然监控与杀毒全笼罩。

　　公司深化安然分娩职守造的落实，接连圆满安然分娩长效机造，深化宏大告急源监控，深化展开安然分娩隐患排查究理，接连巩固安然文明宣称。

　　子公司德赛电池依附高质地的分娩统治及优质的产物本能取得仲恺高新区2024年度“质地统治卓异奖”、“智改数转前锋奖”、“减污降碳树范奖”，同时还获国度工信部“绿色工场”认证。

　　子公司湖南德赛电池通过 IATF16949 适当性认证证书；以“零碳”另日为目的，尽力节能降碳，通过 ISO 50001能源统治系统认证；实现自发性明净分娩审核，初次实现构造温室气体核查和产物碳行踪核查。

　　德赛电池越南工场依附德赛电池卓异的品德统治才能通过中国质地认证中央（CQC）工场查抄并取得CCC认证。

　　公司从本部到子公司实行全数预算统治，通过与子公司统治层签定绩效观察职守书，把预算目的落实到绩效观察举行统治。

　　策划进程中，对子公司实行预算偏离动态改正，对偏离预算较多的大额开销条件阐述由来、从头申请大额开销审批流程。

　　公司董事会遵照企业内部掌握楷模系统对宏大缺陷、主要缺陷和寻常缺陷的认定条件，连系公司周围、行业特色、危机偏好和危机承担度等要素，阔别对财政呈报内部掌握和非财政呈报内部掌握探究确定了合用于本公司的内部掌握缺陷全部认定模范，并与以前年度连结一概。

　　导致必然水准的财政吃亏，且 财政吃亏一段时期内不行恢 复，或财政吃亏对公司的平常 策划发生必然的负面影响；

　　导致首要的财政吃亏，且财政 吃亏较长时期内不行规复，或 宏大财政吃亏对公司的平常 策划发生首要的负面影响；

　　对财政本原数据的真正性酿成 中等水准的负面影响，并导致 财政呈报无法反响部门主买卖 务或金额较大的非主买卖务的 实践情形；

　　对财政本原数据的真正性造 成较大的负面影响，并导致财 务呈报无法反响大部门营业 的实践情形；

　　对财政本原数据的真正性 酿成极其首要的负面影 响，并导致财政呈报十足 无法反响营业的实践情 况；

　　对公司策略目的的最终完成 酿成窒碍，然而从中永远来 看，这种窒碍的不良影响可 以渐渐消弭；或策略经营中 的部门目标难以实现；

　　违反执法、律例、规章、当局 策略、其他楷模性文献等，导 致地方当局或囚系机构的调 查，并被处以罚款或罚金。

　　违反执法、律例、规章、政 府策略、其他楷模性文献 等，导致地方当局或囚系机 构的探问，并被处以罚款或 罚金，或被责令倒闭整治 等。

　　首要违反执法、律例、规 章、当局策略、其他楷模 性文献等，导致重心当局 或囚系机构的探问，并被 处以罚款或罚金，或被限 令行业退出、吊销买卖执 照、强造闭塞等。

　　1.遵照上述财政呈报内部掌握缺陷及非财政呈报内部掌握缺陷的认定模范，呈报期内公司是否存正在内部掌握宏大缺陷。

　　2.遵照上述财政呈报内部掌握缺陷及非财政呈报内部掌握缺陷的认定模范，呈报期内公司是否存正在内部掌握主要缺陷。